ארבע שאלות שחוזרות בראיונות למשרת ממונה ציות ורגולציה, ומה כדאי לענות עליהן.
ביקורת פנימית בודקת עמידה בנהלים בדיעבד, בעוד תוכנית ציות פועלת מראש למניעת הפרות ולזיהוין המוקדם.
מתחילים במיפוי סיכונים רגולטוריים לפי הענף, ואז בונים נהלים, מנגנוני בקרה והדרכות בהתאם לסיכונים המרכזיים.
מציגים את הסיכון הרגולטורי והעסקי בצורה ברורה, ובמקרה הצורך מעלים את הנושא לדרג ניהולי גבוה יותר.
רצף האירועים, כל הראיות שנאספו וההחלטות שהתקבלו, כדי לשמור על תיעוד שיעמוד גם מול רגולטור חיצוני.